A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格的波動(dòng)幅度（最高價(jià)/最低價(jià)）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票
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A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
A.行政法規(guī)；國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章
B.國(guó)家法律；行政法規(guī)；部門(mén)規(guī)章
C.國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章；行政法規(guī)
D.部門(mén)規(guī)章；國(guó)家法律；行政法規(guī)
A.根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄
B.買(mǎi)賣(mài)成交后，按照規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)
C.證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致
D.假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
A.五日
B.十日
C.十五日
D.一個(gè)月
A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
A.因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的
B.對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為
C.對(duì)方當(dāng)事人履約時(shí)質(zhì)量不合格
D.對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)困難，瀕臨破產(chǎn)
A.必須書(shū)面申請(qǐng)
B.必須口頭申請(qǐng)
C.可以口頭申請(qǐng)，也可以書(shū)面申請(qǐng)
D.以上皆不對(duì)
A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年
A.由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷(xiāo)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷(xiāo)產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益
A.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B.在客戶(hù)允許的情況下，代為操作客戶(hù)賬戶(hù)
C.在客戶(hù)請(qǐng)求下，代為盯盤(pán)指示交易
D.節(jié)假日進(jìn)行客戶(hù)走訪，了解客戶(hù)實(shí)際情況
最新試題
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。