單項(xiàng)選擇題證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A.五日
B.十日
C.十五日
D.一個(gè)月


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1.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）

A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《合同法》，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）

A.因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的
B.對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為
C.對(duì)方當(dāng)事人履約時(shí)質(zhì)量不合格
D.對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)困難，瀕臨破產(chǎn)

5.單項(xiàng)選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中證券公司正確代銷產(chǎn)品行為是（）

A.由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益

7.單項(xiàng)選擇題向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)時(shí)，如果客戶要求購(gòu)買或接受高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，正確的應(yīng)對(duì)方法是（）。

A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買的，則同意客戶購(gòu)買
B.直接讓客戶購(gòu)買
C.告知客戶不能購(gòu)買
D.營(yíng)業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買的，則應(yīng)要求客戶書(shū)面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存

9.單項(xiàng)選擇題證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易行為，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的其懲罰金額是（）

A.十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
B.五萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款
C.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款
D.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

10.單項(xiàng)選擇題證券公司分支機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列哪種媒介渠道推介私募基金（）

A.海報(bào)、戶外廣告
B.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

最新試題

判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型：判斷題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。

題型：判斷題