A.客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多，老樸說這些風(fēng)險揭示書都是我們證券公司強制要求的，但是是必要的，避免了客戶的風(fēng)險
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險評估是保守性，但是需要交易權(quán)證，老樸讓客戶在風(fēng)險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù)，讓他的工廠的工人都來找老樸開戶，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場后，婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險點
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A.2009年3月9日
B.2009年4月9日
C.2009年4月25日
D.以上時間均不可以買賣
A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個月內(nèi)股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票
A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
A.行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章
B.國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章
C.國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī)
D.部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)
A.根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄
B.買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶
C.證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致
D.假借客戶的名義買賣證券
A.五日
B.十日
C.十五日
D.一個月
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十
A.因?qū)Ψ竭`約不能實現(xiàn)合同目的
B.對方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為
C.對方當(dāng)事人履約時質(zhì)量不合格
D.對方當(dāng)事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)
A.必須書面申請
B.必須口頭申請
C.可以口頭申請，也可以書面申請
D.以上皆不對
A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年
最新試題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）