A.預(yù)謀實施
B.準(zhǔn)備實施
C.實際實施
D.組織實施
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A.提供資金帳戶的
B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的
C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
E.以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的
A.金融詐騙犯罪
B.故意傷害罪
C.毒品犯罪
D.貪污賄賂犯罪
E.黑社會性質(zhì)的組織犯罪
A.收集代理機(jī)構(gòu)的充分信息,以全面了解代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì),并通過公開信息判斷代理機(jī)構(gòu)的信譽(yù)和監(jiān)管質(zhì)量,包括是否因洗錢或恐怖融資遭受調(diào)查或監(jiān)管
B.評估代理機(jī)構(gòu)的反洗錢與反恐怖融資控制制度
C.在建立新的代理業(yè)務(wù)關(guān)系之前,獲得高級管理層的批準(zhǔn)
D.明確規(guī)定每個機(jī)構(gòu)的相應(yīng)職責(zé)
E.關(guān)于“過路賬戶”“,確信代理行已對可以直接使用委托行賬戶的客戶實施客戶盡職調(diào)查,確信代理行能夠應(yīng)委托行要求提供其通過客戶盡職調(diào)獲取的有關(guān)信息
A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理系統(tǒng),以確定客戶或受益所有人是否為政治公眾人物
B.獲得高級管理層的批準(zhǔn)方可建立(或維持現(xiàn)有)業(yè)務(wù)關(guān)系
C.采取合理措施確定其財產(chǎn)和資金來源
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行強(qiáng)化的持續(xù)監(jiān)測
A.賭場
B.不動產(chǎn)中介
C.貴金屬和寶石交易商
D.律師、公證人、其他獨立法律專業(yè)人士及會計師
E.信托和公司服務(wù)提供商
A.發(fā)生重大風(fēng)險事件、違規(guī)事件或存在重大風(fēng)險隱患,造成惡劣社會影響的
B.在評級期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重,且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定,出現(xiàn)失密、泄密情況,導(dǎo)致嚴(yán)重后果的
D.不配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管、調(diào)查工作,拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述,情節(jié)嚴(yán)重的。
A.質(zhì)詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場檢查
A.識別風(fēng)險、制定政策和國內(nèi)協(xié)調(diào)
B.打擊洗錢、恐怖融資及擴(kuò)散融資
C.在金融領(lǐng)域和其他特定領(lǐng)域?qū)嵤╊A(yù)防措施
D.規(guī)定主管部門(如:調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管部門)的權(quán)力與職責(zé)范圍,及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權(quán)信息的透明度和可獲得性
A.依法監(jiān)管
B.適度監(jiān)管
C.分類監(jiān)管
D.協(xié)同監(jiān)管
E.創(chuàng)新監(jiān)管
A.反洗錢制度建設(shè)
B.組織架構(gòu)與崗位設(shè)置
C.系統(tǒng)設(shè)計與開發(fā)
D.反洗錢機(jī)制有效性
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。