A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.利益輸送
D.民間借貸
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在交易金額、頻率、流向、性質(zhì)等方面存在異常
B.交易與客戶身份不符
C.交易與經(jīng)營性質(zhì)不符
D.交易超過規(guī)定金額
A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
C.中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。
D.申請人及其高級管理人員最近5年內(nèi)未因利用支付業(yè)務(wù)實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業(yè)務(wù)等受過處罰。
A.犯罪階段
B.放置階段
C.離析階段
D.融合階段
A.個人
B.法人
C.其他組織
D.個體工商戶
A.姓名
B.性別
C.地址
D.身份證或者身份證證明文件的種類、號碼和有效期限
A.風險為本
B.權(quán)益保護
C.勤勉盡責
D.實質(zhì)重于形式
A.風險相當原則
B.全面性原則
C.統(tǒng)一性原則
D.動態(tài)管理原則
E.自主管理原則
F.保密原則
最新試題
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責不包括（）。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是（）。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
金融機構(gòu)應當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構(gòu)應在（）個工作日內(nèi)向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準。