多項選擇題在公對公轉(zhuǎn)賬的時候，還可以從以下三個方面來進行盡職調(diào)查，以下哪些說法正確（（）？

A.電話調(diào)查，看怎么樣進行自我合理解釋
B.電話調(diào)查資金鏈路真實性
C.網(wǎng)搜關(guān)聯(lián)方經(jīng)營范圍合理性
D.以上都不正確


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1.多項選擇題KYC 客戶身份識別需要哪幾個步驟（）？

A.開戶申請
B.證件審核
C.面談識別
D.外調(diào)識別
E.風(fēng)險評估

2.多項選擇題互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)反洗錢工作存在的主要問題包括（）。

A.客戶身份識別存在客觀上的困難，并造成風(fēng)險分類不準確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時效性的需求和消費者的習(xí)慣，通常難以在建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預(yù)警甄別
D.交易監(jiān)測與報告方面，由于大多數(shù)互聯(lián)網(wǎng)貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測工作形同虛設(shè)

3.多項選擇題下列屬于盡職調(diào)查的一般性要求（）。

A.如客戶為外國政要，金融機構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級管理層的批準
B.了解實際控制客戶的自然人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
C.金融機構(gòu)提供保管箱服務(wù)時，應(yīng)了解保管箱的實際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件

4.多項選擇題金融機構(gòu)在跨境業(yè)務(wù)合規(guī)履職方面的不足主要包括（）。

A.重展業(yè)概念，輕細則指引，造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查，輕事中監(jiān)管，造成早期干預(yù)不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務(wù)審核，輕事前客戶識別，制約了便利化效率的提升和對風(fēng)險的防范
D.重業(yè)務(wù)操作，輕內(nèi)控管理，造成預(yù)防不足和長效合規(guī)機制難建立

5.多項選擇題涉訴信息查詢，如何進行查詢（）？

A.中國裁判文書網(wǎng)
B.全國法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產(chǎn)網(wǎng)

6.多項選擇題受益所有人識別的盡職調(diào)查，需要查詢各種信息，以下是需要查詢的信息的是（）。

A.主體信息的查詢，對該客戶自身在人格方面的一些查詢
B.涉訴信息查詢
C.財產(chǎn)信息查詢
D.投融資信息

8.多項選擇題識別公司受益所有人的方法有（）。

A.直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的非自然人
B.直接或間接擁有超過26%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過認識、財務(wù)等其他方式對公司進行控制的自然人
D.公司的高級管理人員

9.多項選擇題關(guān)于身份方面進行盡職調(diào)查或者強化盡職調(diào)查，包括（）。

A.身份的真實性、有效性、完整性有疑點的
B.行為異常的
C.涉嫌犯罪
D.與犯罪嫌疑人同名的

10.多項選擇題金融機構(gòu)在開展客戶盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)以下哪些異常情形的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情形報送可疑交易報告∶（）。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的與洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動相關(guān)的
C.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號和住所的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的