A.直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的非自然人
B.直接或間接擁有超過26%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過認(rèn)識、財務(wù)等其他方式對公司進(jìn)行控制的自然人
D.公司的高級管理人員
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A.身份的真實(shí)性、有效性、完整性有疑點(diǎn)的
B.行為異常的
C.涉嫌犯罪
D.與犯罪嫌疑人同名的
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的與洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動相關(guān)的
C.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號和住所的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
A.與來自反洗錢、反恐融資監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)及洗錢行為高危地區(qū)的客戶業(yè)務(wù)往來較多的客戶
B.接受過人民銀行等執(zhí)法部門反洗錢行政調(diào)查并存在洗錢或恐怖融資嫌疑的客戶
C.其法人、負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人為外國政要或其親屬、關(guān)系密切人的客戶
D.被各機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厝?/p>
A.反洗錢管理機(jī)制體制的不健全
B.從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)不高
C.資金運(yùn)營來源不清晰
D.客戶接納政策不合規(guī)
A.營業(yè)執(zhí)照
B.稅務(wù)登記證件或相關(guān)納稅證明
C.法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件
D.財務(wù)狀況或業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營期限等
A.網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證使得客戶身份信息采集和識別難度加大
B.互聯(lián)網(wǎng)金融模式提供了不法分子利用網(wǎng)絡(luò)工具從事洗錢活動的平臺
C.多主體多平臺造成的信息碎片成為反洗錢工作"瓶頸"
D.通過大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)定位用款客群降低了洗錢風(fēng)險
A.現(xiàn)金收支∶單筆或累計人民幣5萬元以上（含）、外幣等值1萬美元以上（含）
B.非自然人∶單筆或累計劃轉(zhuǎn)人民幣200萬元以上（含）、外幣等值20萬美元以上（含）
C.自然人境內(nèi)劃轉(zhuǎn)∶單筆或累計人民幣50萬元以上（含）、外幣等值10萬美元以上（含）的
D.自然人跨境劃轉(zhuǎn)∶單筆或累計人民幣20萬元以上（含）、外幣等值1萬美元以上（含）的
最新試題
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢。
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項(xiàng)評價、計分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點(diǎn)（）？
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點(diǎn)（）?
內(nèi)部審計在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點(diǎn)（）？
對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。