A.如客戶為外國政要,金融機(jī)構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人,核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶身份基本信息
C.金融機(jī)構(gòu)提供保管箱服務(wù)時(shí),應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
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A.重展業(yè)概念,輕細(xì)則指引,造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查,輕事中監(jiān)管,造成早期干預(yù)不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務(wù)審核,輕事前客戶識(shí)別,制約了便利化效率的提升和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范
D.重業(yè)務(wù)操作,輕內(nèi)控管理,造成預(yù)防不足和長效合規(guī)機(jī)制難建立
A.中國裁判文書網(wǎng)
B.全國法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產(chǎn)網(wǎng)
A.主體信息的查詢,對(duì)該客戶自身在人格方面的一些查詢
B.涉訴信息查詢
C.財(cái)產(chǎn)信息查詢
D.投融資信息
A.KYB
B.KYC
C.KYD
D.KYT
A.直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的非自然人
B.直接或間接擁有超過26%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過認(rèn)識(shí)、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人
D.公司的高級(jí)管理人員
A.身份的真實(shí)性、有效性、完整性有疑點(diǎn)的
B.行為異常的
C.涉嫌犯罪
D.與犯罪嫌疑人同名的
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的與洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)相關(guān)的
C.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號(hào)和住所的
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
A.與來自反洗錢、反恐融資監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)及洗錢行為高危地區(qū)的客戶業(yè)務(wù)往來較多的客戶
B.接受過人民銀行等執(zhí)法部門反洗錢行政調(diào)查并存在洗錢或恐怖融資嫌疑的客戶
C.其法人、負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人為外國政要或其親屬、關(guān)系密切人的客戶
D.被各機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厝?/p>
A.反洗錢管理機(jī)制體制的不健全
B.從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)不高
C.資金運(yùn)營來源不清晰
D.客戶接納政策不合規(guī)
A.營業(yè)執(zhí)照
B.稅務(wù)登記證件或相關(guān)納稅證明
C.法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件
D.財(cái)務(wù)狀況或業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營期限等
最新試題
從個(gè)人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂場所。
從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢(shì)。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)()?
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識(shí)別點(diǎn)()?
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶()。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對(duì)象包括()。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面()?
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識(shí)別點(diǎn)()?
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。