A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的與洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動相關(guān)的
C.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號和住所的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
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A.與來自反洗錢、反恐融資監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)及洗錢行為高危地區(qū)的客戶業(yè)務(wù)往來較多的客戶
B.接受過人民銀行等執(zhí)法部門反洗錢行政調(diào)查并存在洗錢或恐怖融資嫌疑的客戶
C.其法人、負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人為外國政要或其親屬、關(guān)系密切人的客戶
D.被各機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厝?/p>
A.反洗錢管理機(jī)制體制的不健全
B.從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)不高
C.資金運(yùn)營來源不清晰
D.客戶接納政策不合規(guī)
A.營業(yè)執(zhí)照
B.稅務(wù)登記證件或相關(guān)納稅證明
C.法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件
D.財(cái)務(wù)狀況或業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營期限等
A.網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證使得客戶身份信息采集和識別難度加大
B.互聯(lián)網(wǎng)金融模式提供了不法分子利用網(wǎng)絡(luò)工具從事洗錢活動的平臺
C.多主體多平臺造成的信息碎片成為反洗錢工作"瓶頸"
D.通過大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)定位用款客群降低了洗錢風(fēng)險(xiǎn)
A.現(xiàn)金收支∶單筆或累計(jì)人民幣5萬元以上（含）、外幣等值1萬美元以上（含）
B.非自然人∶單筆或累計(jì)劃轉(zhuǎn)人民幣200萬元以上（含）、外幣等值20萬美元以上（含）
C.自然人境內(nèi)劃轉(zhuǎn)∶單筆或累計(jì)人民幣50萬元以上（含）、外幣等值10萬美元以上（含）的
D.自然人跨境劃轉(zhuǎn)∶單筆或累計(jì)人民幣20萬元以上（含）、外幣等值1萬美元以上（含）的
A.對可疑交易報(bào)告回溯性審查
B.在日常的交易中關(guān)注
C.審查以往的大額交易報(bào)告
D.對既有客戶進(jìn)行全面篩查
最新試題
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點(diǎn)（）？
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個(gè)人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個(gè)人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說法正確的有哪些（）？
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點(diǎn)包括（）。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點(diǎn)（）?
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。