A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓，并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經驗，公司聘任其為某重要業(yè)務部門負責人
C.某基金銷售機構的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙從事基金宣傳推介活動
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A.有利于維護證券市場的正常秩序
B.有利于防止信息誤導投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護公眾投資者的合法權益
A.有利于避免基金經理做出錯誤的投資決策
B.有利于提高證券市場效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用
A.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購/申購費率及簡單舉例
B.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例
C.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例
D.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準
A.按照規(guī)定開設基金財產的資金帳戶
B.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申贖價格
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D.安全保管基金財產
關于基金投資人風險承受能力調查和評價，表述正確的包括（）。
Ⅰ、基金銷售機構應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產品前對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價；對已經購買了基金產品的基金投資人不必做追溯調查
Ⅱ、基金銷售機構可以采用當面、信函、網絡或對已有的客戶信息進行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調查
Ⅲ、基金銷售機構應當針對不同的基金投資人制定不同的風險承受能力調查問卷進行調查和評價
Ⅳ、基金銷售機構應當定期或不定期地更新對基金投資人的風險承受能力評價
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關于基金認購費和申購費的收取方式，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人根據其申購（認購）金額適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅱ、基金管理人根據其持有期限適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅲ、基金管理人根據其申購（認購）金額適用不同的后端申購（認購）費率標準
Ⅳ、基金管理人根據其持有期限適用不同的后端申購（認購）費率標準
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.公司應當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應實行集中交易制度，基金經理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應及時核對并自行保管
D.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內部控制可根據需要決定是否設立
C.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
D.應確?；鹳Y產、自有資產、其他資產在統(tǒng)一的控制措施下運作
A.勤勉盡責、恪盡職守、妥善保管登記數據
B.保證登記數據的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至基金管理人指定的機構
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息
A.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣謹慎和注意來對待所在機構的工作
B.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當忠實于投資人
D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當避免投資人利益與所在機構利益發(fā)生沖突
最新試題
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
（）是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。