A.有利于維護證券市場的正常秩序
B.有利于防止信息誤導投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護公眾投資者的合法權益
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A.有利于避免基金經理做出錯誤的投資決策
B.有利于提高證券市場效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用
A.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購/申購費率及簡單舉例
B.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例
C.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例
D.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準
A.按照規(guī)定開設基金財產的資金帳戶
B.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申贖價格
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D.安全保管基金財產
關于基金投資人風險承受能力調查和評價，表述正確的包括（）。
Ⅰ、基金銷售機構應當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產品前對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價；對已經購買了基金產品的基金投資人不必做追溯調查
Ⅱ、基金銷售機構可以采用當面、信函、網(wǎng)絡或對已有的客戶信息進行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調查
Ⅲ、基金銷售機構應當針對不同的基金投資人制定不同的風險承受能力調查問卷進行調查和評價
Ⅳ、基金銷售機構應當定期或不定期地更新對基金投資人的風險承受能力評價
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
關于基金認購費和申購費的收取方式，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人根據(jù)其申購（認購）金額適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅱ、基金管理人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅲ、基金管理人根據(jù)其申購（認購）金額適用不同的后端申購（認購）費率標準
Ⅳ、基金管理人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購（認購）費率標準
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.公司應當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應實行集中交易制度，基金經理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應及時核對并自行保管
D.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內部控制可根據(jù)需要決定是否設立
C.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
D.應確保基金資產、自有資產、其他資產在統(tǒng)一的控制措施下運作
A.勤勉盡責、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù)
B.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息
A.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣謹慎和注意來對待所在機構的工作
B.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當忠實于投資人
D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當避免投資人利益與所在機構利益發(fā)生沖突
A.開放式基金的基金份額不固定
B.開放式基金可以進行申購贖回
C.封閉式基金不能進行交易
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內固定不變
最新試題
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
招募說明書摘要的內容不包括（）
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是（）。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
基金與保險產品的區(qū)別不包括（）