辽阳腊莱信用担保有限公司

A.公司應當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應實行集中交易制度，基金經理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應及時核對并自行保管
D.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施

A.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關的業(yè)務環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內部控制可根據需要決定是否設立
C.應考慮以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
D.應確保基金資產、自有資產、其他資產在統(tǒng)一的控制措施下運作

A.勤勉盡責、恪盡職守、妥善保管登記數據
B.保證登記數據的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至基金管理人指定的機構
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息

A.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣謹慎和注意來對待所在機構的工作
B.忠誠盡責高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范
C.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當忠實于投資人
D.忠誠盡責是指基金從業(yè)人員應當避免投資人利益與所在機構利益發(fā)生沖突

A.開放式基金的基金份額不固定
B.開放式基金可以進行申購贖回
C.封閉式基金不能進行交易
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內固定不變

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式
B.一般認為，法律調整的范圍比道德調整的范圍更為廣泛
C.法律以權利義務為內容，而道德一般只以義務為內容
D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力

A.聯(lián)接基金的絕大部分基金財產投資于某一ETF
B.聯(lián)接基金可以進行定期定額投資
C.聯(lián)接基金提供了銀行等渠道申購ETF的途徑
D.聯(lián)接基金可以參與ETF套利

A.以“基金”名義開展證券投資活動的機構，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記
B.私募基金管理人辦理產品備案手續(xù)后，還需向基金業(yè)協(xié)會定期報送相關信息
C.從事私募股權投資的基金管理人可選擇是否向基金業(yè)協(xié)會申請登記
D.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務，需向基金業(yè)協(xié)會申請核準

A.對協(xié)會工作提出批評、建議并進行監(jiān)督
B.選舉和罷免會員理事、監(jiān)事
C.對協(xié)會給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯
D.通過協(xié)會向有關部門反映意見和建議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ