反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.03)

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1 中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢調(diào)查前應(yīng)當(dāng)成立調(diào)查組。調(diào)查組成員不得少于（）

2 （）開展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行此辦法的規(guī)定；中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

3 2017年7月1日起施行的《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，對(duì)屬于大額交易有屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

4 以下情形不屬于中國(guó)人民銀行重點(diǎn)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查范圍的是（）。

5.問(wèn)答題巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)從金融角度對(duì)洗錢的定義是什么？

參考答案：巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)從金融角度將洗錢定義為：銀行或其他金融機(jī)構(gòu)可能無(wú)意間被利用為犯罪資金的轉(zhuǎn)移或存儲(chǔ)中介。犯罪分子及其同...

6.判斷題開立賬戶不需要對(duì)客戶進(jìn)行反洗錢特殊名單檢查。

7 銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類通常包括哪些參考指標(biāo)？

8 金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表反映的是金融機(jī)構(gòu)履行（）義務(wù)的情況。

9.判斷題《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》是反洗錢調(diào)查的法律依據(jù)之一。

10 對(duì)中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查所涉及的客戶要求將調(diào)查賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，應(yīng)立即向（）當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告并采取臨時(shí)止付措施。

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