A.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失由客戶承擔(dān)
B.交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補足或者賠償直接損失
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A.造成嚴(yán)重后果的,處l0年以下有期徒刑或者拘役
B.造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.情節(jié)特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.情節(jié)特別惡劣的,處7年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
A.及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
B.嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C.對投資者了解交易情況的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)
A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B.獲取不正當(dāng)利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的
A.對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時,應(yīng)當(dāng)堅持原則,并及時向有關(guān)部門反映或舉報
C.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
A.基本情況評估
B.投資經(jīng)歷評估
C.財務(wù)狀況評估
D.誠信狀況評估
A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B.崗位職責(zé)
C.風(fēng)險管理
D.相應(yīng)的制衡機制
A.開戶知識測試人員
B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C.投資者
D.期貨公司負(fù)責(zé)人
A.交割倉庫未履行貨物驗收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任
D.征購或者競賣失敗的,應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任
A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂
B.誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C.以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D.保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.內(nèi)部稽核
D.合規(guī)檢查
最新試題
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,不得有下列()行為。
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。
中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。