填空題金融機構在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的（）、（）、（）等一次性金融服務時，應按照要求客戶出示真實有效的（）或者其他身份證明文件，并進行核對。

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4.單項選擇題負責支付交易報告工作的監(jiān)督和管理的是：（）

A.中國人民銀行及其分支機構
B.各金融機構總行
C.中國人民銀行分支機構
D.各金融機構營業(yè)網(wǎng)點

6.多項選擇題證券公司應在客戶風險等級劃分的基礎上，對不同客戶采取相應的客戶盡職調查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應采取強化的風險控制措施，以有效預防風險。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經(jīng)其業(yè)務部門或分支機構負責人的批準或授權。
B、對于高風險等級客戶，實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中，應當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。

7.多項選擇題當客戶（）等可能導致風險狀況發(fā)生實質變化時，證券公司應重新評定客戶風險等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關調查
C、系統(tǒng)預警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權威媒體案件報道

8.多項選擇題客戶資金賬戶必須為實名制賬戶，客戶資金賬戶對應的（）等各類賬戶應與客戶的資金賬戶名實相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

9.多項選擇題證券公司應當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應包括：（）

A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度