單項選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是（）。Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ


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3.單項選擇題基金銷售人員在從事基金活動時，應以（）利益優(yōu)先。

A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司

4.單項選擇題客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司

5.單項選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。

A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師

6.單項選擇題下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是（）。

A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

7.單項選擇題下列不屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的是（）。

A、因規(guī)模失控而導致的損失
B、由于投資決策失誤而使自營業(yè)務受到損失
C、因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
D、由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失

9.單項選擇題證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)的，該機構(gòu)的成員為證券公司（）。

A、董事
B、監(jiān)事
C、高級管理人員
D、合規(guī)人員

10.單項選擇題按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員（）。

A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人承諾證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

最新試題

關于投資管理能力評價的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

題型：單項選擇題

證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

題型：單項選擇題

自上而下策略可以通過研究和預測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型：單項選擇題

投資規(guī)劃的首要任務是（）。

題型：單項選擇題

下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是（）。

題型：單項選擇題

從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較（）。

題型：單項選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》，《補充協(xié)議》約定，如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補償乙公司，確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。

題型：單項選擇題

（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：單項選擇題