辽阳腊莱信用担保有限公司

下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯(cuò)誤的有（）
I證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公開、誠(chéng)實(shí)信用、客戶利益至上原則
II證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
III中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施行政管理
IV證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)

根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說法，正確的是（）。
I監(jiān)管機(jī)構(gòu)的加大懲罰力度，落實(shí)“雙罰”與“終身追責(zé)”
II堅(jiān)持’’弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則
III靈活運(yùn)用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責(zé)體系
IV發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用

根據(jù)《證券公司柜臺(tái)的交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》等規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I機(jī)構(gòu)和私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控
II證券公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，按照要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送當(dāng)期的柜臺(tái)交易報(bào)表
III證券公司應(yīng)當(dāng)通過與機(jī)構(gòu)私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的的互聯(lián)互通信息范圍報(bào)考但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等
IV證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。
I證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的
II 一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的
III履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在1個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的
IV金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過一個(gè)工作日的
IV證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。
I防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
II防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
III保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
IV關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。
I杠桿情況
II結(jié)構(gòu)復(fù)雜性
III投資產(chǎn)品的總金額
IV募集方式

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的有（）
I證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產(chǎn)品設(shè)計(jì)保障投資者本金不受損失
II證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)釆取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用
III資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
IV證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人財(cái)產(chǎn)

下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。
I銀行理財(cái)產(chǎn)品
II社會(huì)保障基金
III集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
IV信托產(chǎn)品

證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）
I提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益
II提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)
III提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)
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