A.與國務(wù)院有關(guān)部門,機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織,恐怖分子名單。
B.司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織,恐怖分子名單。
C.聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖組織,恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關(guān)注的其它恐怖組織,恐怖分子嫌疑名單。
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A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為
B.主體為他人或其它組織的融資行為,
C.資助恐怖主義或恐怖活動(dòng)的行為。
D.資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為。
A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為。
B.有特定目的融資行為。
C.主體為他人或其它組織的融資行為。
D.無特定目的融資行為
A.公安機(jī)關(guān)
B.工商管理部門
C.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
D.代理行
A.中國人民銀行總行
B.金融機(jī)構(gòu)總部
C.獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)
D.獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
A.填報(bào)單位的上級機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗位或?qū)<媛毴藛T配備情況
C.單位本級及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對外的宣傳活動(dòng)
D.機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門開展的反洗錢審計(jì)活動(dòng)
A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行上??偛?br />
C.中國人民銀行各大分行
D.中國人民銀行各省會(huì)城市中心支行
A.年度結(jié)束后10個(gè)工作日報(bào)告
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu),而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)再報(bào)告。
C.年度結(jié)束后5個(gè)工作日報(bào)告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于變化后的10個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行或當(dāng)?shù)仄浞种C(jī)構(gòu)
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易,清算無關(guān)的資金,與其實(shí)際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù),而其資金來源和用途可疑。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令金融機(jī)構(gòu)劃出與證券交易清算無關(guān)的資金,與其實(shí)際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銀行金融機(jī)構(gòu)大量拆錯(cuò)外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.一年以上,三個(gè)工作日
B.一年以上,10個(gè)工作日
C.三年以上,三個(gè)工作日
D.三年以上,10個(gè)工作日
最新試題
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對較低?()
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
風(fēng)險(xiǎn)等級劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評估工作流程具有()或可追溯性。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。