A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為
B.主體為他人或其它組織的融資行為,
C.資助恐怖主義或恐怖活動的行為。
D.資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為。
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A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為。
B.有特定目的融資行為。
C.主體為他人或其它組織的融資行為。
D.無特定目的融資行為
A.公安機關
B.工商管理部門
C.保險經(jīng)紀公司
D.代理行
A.中國人民銀行總行
B.金融機構總部
C.獨立承擔法律責任的金融機構及其分支機構
D.獨立承擔法律責任的金融機構分支機構
A.填報單位的上級機構或填報單位自行制定的內控制度等相關文件
B.本級及所轄分支機構反洗錢崗位或專兼職人員配備情況
C.單位本級及所轄分支機構舉辦的內部人員培訓情況和對外的宣傳活動
D.機構內部審計或稽核部門開展的反洗錢審計活動
A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行上??偛?br />
C.中國人民銀行各大分行
D.中國人民銀行各省會城市中心支行
A.年度結束后10個工作日報告
B.金融機構應及時將更新情況報告人民銀行或其當?shù)胤种C構,而不必等到上報年度報表時再報告。
C.年度結束后5個工作日報告。
D.金融機構應于變化后的10個工作日內將更新情況報告中國人民銀行或當?shù)仄浞种C構
A.證券經(jīng)營機構指令銀行劃出與其證券交易,清算無關的資金,與其實際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉托管且無合理理由。
D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務,而其資金來源和用途可疑。
A.證券經(jīng)營機構指令金融機構劃出與證券交易清算無關的資金,與其實際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機構通過銀行金融機構大量拆錯外匯資金
C.保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
A.一年以上,三個工作日
B.一年以上,10個工作日
C.三年以上,三個工作日
D.三年以上,10個工作日
A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調查工作的任務、背景和目的
C.配合開展反洗錢調查所涉及的被調查客戶名單
D.被調查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
最新試題
根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內容應當覆蓋()
金融機構在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()
()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
證券期貨業(yè)機構對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
客戶洗錢風險分類的參考指標包括()。
金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()
針對金融機構建立健全反洗錢內部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
客戶身份識別完整性原則是指()
反洗錢調查的客體不包括()