A.現(xiàn)場調(diào)查
B.非現(xiàn)場調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.口頭調(diào)查
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A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行省級分支機構(gòu)
C.中國人民銀行地市級分支機構(gòu)
D.金融機構(gòu)總部
A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令A銀行對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
A.在系統(tǒng)內(nèi)部進行風險提示
B.督促相關業(yè)務部門和分支機構(gòu)落實提示內(nèi)容
C.注意將分析提示與本機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估工作有機結(jié)合,有效防范洗錢風險。
D.必要時,將風險提示內(nèi)容作為內(nèi)部審計、檢查的參考
A.是大額取現(xiàn)銷戶的,銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的,可疑交易報告須完整填寫交易對手信息,以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶,無需提交可疑交易報告
D.銷戶后,銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調(diào)查的可疑交易活動
D.可疑交易報告
A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件
C.董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書
D.能夠證明授權人有權授權的文件
A.風險相當原則
B.全面性原則
C.動態(tài)管理原則
D.自主管理原則
A.在與客戶建立業(yè)務關系后的15個工作日內(nèi)劃分其風險等級
B.原則上,高風險等級客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上,中風險等級客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上,低風險等級客戶的審核期限不得超過四年
A.設置合理期限讓客戶前來更新身份證件
B.及時采取多種措施提示客戶前來更新身份證件
C.在客戶前來柜臺辦理業(yè)務時,要求客戶先更新身份證件
D.對超過合理期限未更新身份證件的客戶,對其網(wǎng)上銀行交易采取相關限制措施
A.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
B.可疑交易類型和識別點對照表(銀行業(yè)參考版)
C.金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機構(gòu)自定義篩選指標以及實踐經(jīng)驗
最新試題
風險等級劃分后,金融機構(gòu)應()。
金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
客戶洗錢風險分類的參考指標包括()。
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋()
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況,衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風險??蛻麸L險子項包括()
()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。