多項選擇題下列哪些機構具有反洗錢調查權力。（）

A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行省級分支機構
C.中國人民銀行地市級分支機構
D.金融機構總部


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1.多項選擇題人民銀行某分行在對A銀行進行反洗錢執(zhí)法檢查時，發(fā)現該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對該銀行依法進行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令A銀行對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分

2.多項選擇題金融機構反洗錢部門發(fā)現洗錢風險情況，應采?。ǎ?。

A.在系統(tǒng)內部進行風險提示
B.督促相關業(yè)務部門和分支機構落實提示內容
C.注意將分析提示與本機構洗錢和恐怖融資風險評估工作有機結合，有效防范洗錢風險。
D.必要時，將風險提示內容作為內部審計、檢查的參考

3.多項選擇題銀行網點在辦理對公人民幣存款賬戶業(yè)務時發(fā)現交易可疑，以下說法正確的是（）

A.是大額取現銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現銷戶
B.是大額轉賬銷戶的，可疑交易報告須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶，無需提交可疑交易報告
D.銷戶后，銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存

4.多項選擇題金融機構及其工作人員對依法履行反洗錢義務獲得下列哪些信息應予以保密（）

A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調查的可疑交易活動
D.可疑交易報告

5.多項選擇題對境外對公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看客戶的（）

A.經過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構開立的文件
C.董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書
D.能夠證明授權人有權授權的文件

6.多項選擇題金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理基本原則包括（）。

A.風險相當原則
B.全面性原則
C.動態(tài)管理原則
D.自主管理原則

7.多項選擇題某金融機構的客戶風險等級分為高、中、低三級，下列哪些做法不是《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定（）

A.在與客戶建立業(yè)務關系后的15個工作日內劃分其風險等級
B.原則上，高風險等級客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上，中風險等級客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上，低風險等級客戶的審核期限不得超過四年

8.多項選擇題A銀行的反洗錢系統(tǒng)會定期提示身份證件過期的客戶信息，對于系統(tǒng)提示的過期信息，A銀行應采取以下哪些措施（）

A.設置合理期限讓客戶前來更新身份證件
B.及時采取多種措施提示客戶前來更新身份證件
C.在客戶前來柜臺辦理業(yè)務時，要求客戶先更新身份證件
D.對超過合理期限未更新身份證件的客戶，對其網上銀行交易采取相關限制措施

9.多項選擇題金融機構在分析可疑交易報告類型時，可參考（）

A.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
B.可疑交易類型和識別點對照表（銀行業(yè)參考版）
C.金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機構自定義篩選指標以及實踐經驗

10.多項選擇題若為對公客戶辦理終止人民幣貸款業(yè)務，以下說法正確的是（）。

A.銀行應審核對公客戶和經辦人的身份證明文件
B.銀行應審核對公客戶給經辦人的授權書
C.經辦人出示身份證的，網點經辦人員應核對身份證照片與來人是否相符，相符即可判斷身份證真實
D.銀行應登記授權經辦人的姓名或者名稱、聯系方式、身份證明文件的種類和號碼