A.24
B.36
C.48
D.72
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A.2%
B.5%
C.10%
D.20%
A.合同、銀行賬戶
B.合同、專用席位
C.合同、專用證券賬戶
D.銀行賬戶、專用席位
A.嚴格遵守國家法律、法規(guī)、以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度
B.嚴格遵守《開放式基金代銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程》中規(guī)定的各項業(yè)務(wù)規(guī)則,準確執(zhí)行基金投資者的有效指令
C.嚴禁代銷業(yè)務(wù)人員除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外,拒絕投資者的認購、申購或贖回申請
D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶買賣基金
A.行政管理部
B.財務(wù)會計部
C.信息技術(shù)中心
A.系統(tǒng)管理員
B.VIP用戶
C.普通用戶
D.一般用戶
A.質(zhì)量管理體系文件廢止(改版)申請表
B.質(zhì)量管理體系文件廢止(修訂)申請表
C.質(zhì)量管理體系文件修訂(作廢)申請表
D.質(zhì)量管理體系文件廢止申請表
A.營業(yè)部財務(wù)主管
B.營業(yè)部出納崗
C.營業(yè)部運營總監(jiān)
D.營業(yè)部綜合崗
A.3
B.5
C.7
A.1級
B.2級
C.1等
D.2等
A.律師事務(wù)所
B.會計師事務(wù)所
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.稽核審計部
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。