A.初步盡職調查報告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項申請
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A.合規(guī)與風險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財務會計部
D.董事會辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
A.投資銀行業(yè)務部
B.綜合質控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.研究開發(fā)中心
A.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調工程,下同)投資20萬元(含)以上
B.網(wǎng)絡布線和機房工程合計10萬元(含)以上
C.家私采購總值5萬元(含)以上
D.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強電、空調工程,下同)投資30萬元(含)以上
A.綜合質控部
B.公司簽報程序
C.部門負責人
D.項目組負責人
A.誰管理誰力卷;合規(guī)與風險管理部
B.誰主辦誰立卷;信息技術中心
C.誰管理誰立卷;經(jīng)紀業(yè)務總部
D.誰主辦誰立卷;總經(jīng)理辦公室
A.財務會計部
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀業(yè)務總部
D.人力資源總部
最新試題
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。