A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.反洗錢工作政治站位不斷提高
B.洗錢威脅日趨復雜
C.國內(nèi)壓力向國際傳導
D.強監(jiān)管，重處罰，嚴問責
A.風險評估
B.現(xiàn)場檢查
C.監(jiān)管走訪
D.非現(xiàn)場監(jiān)管
A、轉(zhuǎn)移
B、隱藏
C、篡改
D、毀損
A、甲公司與在開曼群島注冊的其他公司在短期內(nèi)發(fā)生資金收付，且單筆都超20萬美元。
B、乙公司與在香港注冊的其他公司在短期內(nèi)發(fā)生資金收付，且單筆都超20萬美元。
C、丙公司與其他國內(nèi)公司在短期內(nèi)發(fā)生資金收付，且單筆都超20萬美元。
D、以上都是
A、《刑法》、《反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法（試行）》。
B、《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》。
C、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》。
D、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》、《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則（試行）》、《關(guān)于進一步加強金融機構(gòu)反洗錢工作的通知》。
A、是指與洗錢活動做斗爭的所有行為，包括防止洗錢結(jié)果實現(xiàn)的事前預防行為，和對洗錢行為的法律責任進行認定的事后懲處行為。
B、預防和及時發(fā)現(xiàn)洗錢活動，追查并沒收犯罪所得，遏制洗錢犯罪及其上游犯罪，維護經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定。
C、指與洗錢活動做斗爭的所有行為，包括防止洗錢結(jié)果實現(xiàn)的事前預防行為，和對洗錢行為的法律責任進行認定的事后懲處行為。
D、是事前預防行為，是對洗錢活動的事前防范措施。
A、凡隱匿或掩飾因犯罪行為所取得的財物的真實性質(zhì)、來源、地點、流向及轉(zhuǎn)移，或協(xié)助任何與非法活動有關(guān)系之人規(guī)避法律應負責任者，均屬洗錢行為。
B、通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的活動。
C、洗錢就是隱藏收益的存在、收益的非法來源或收益的非法使用，使之合法化的過程。
D、明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而進行的行為。
A、20世紀70年代的美國。
B、20世紀20年代的英國。
C、20世紀20年代的美國。
D、20世紀30年代的墨西哥。
A、利用一些國家和地區(qū)銀行對個人資產(chǎn)的過度保密限制
B、利用銀行等存款類金融機構(gòu)
C、利用空殼公司
D、利用現(xiàn)金密集行業(yè)
最新試題
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿(mào)易領域，走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
非法集資案件涉及領域較多，其中投資理財領域占比較小。
中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標準》，綜合下列哪些因素，對評級指標逐項評價、計分，得出初評分數(shù)（）？
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
反洗錢的審計要點包括（）。
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務工人員、務農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。