多項(xiàng)選擇題對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級分類要依據(jù)哪些要素來進(jìn)行（）？

A.客戶特征
B.業(yè)務(wù)及產(chǎn)品特征
C.行業(yè)特征
D.地域特征


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1.多項(xiàng)選擇題上市公司、國家機(jī)關(guān)、企業(yè)單位等之類的為何都應(yīng)屬于低風(fēng)險(xiǎn)登記客戶（）？

A.因?yàn)槠湫再|(zhì)確定
B.信息公開程度越高
C.金融機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查成本越低
D.風(fēng)險(xiǎn)越可控

2.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的維度有（）。

A.客戶特性風(fēng)險(xiǎn)
B.地域風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.行業(yè)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題下列應(yīng)該確定為相比較而言風(fēng)險(xiǎn)較低客戶渠道是哪些（）？

A.面對面
B.關(guān)聯(lián)公司
C.中介公司
D.間接渠道

4.多項(xiàng)選擇題非銀行支付機(jī)構(gòu)的分類評級管理辦法規(guī)定的分類評級管理應(yīng)堅(jiān)持的原則是哪些（）？

A.全面與重點(diǎn)相結(jié)合
B.定量與定性相結(jié)合
C.監(jiān)管評級與自律評級相結(jié)合
D.保密原則

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)管理分類應(yīng)該遵循的原則有哪些（）？

A.全面性原則
B.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
C.同一性原則
D.動態(tài)管理原則
E.自主管理原則
F.保密原則

9.多項(xiàng)選擇題我國《刑法》中與洗錢直接相關(guān)的法條包括（）。

A.洗錢罪（第一百九十一條）
B.掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪（第三百一十二條）
C.窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、藏毒罪（第三百四十九條）
D.操縱證券、期貨市場罪（第一百八十二條）

10.單項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評估最終是對哪一類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估（）？

A.固有風(fēng)險(xiǎn)
B.控制措施有效性
C.尚未得到有效管理和緩釋的剩余風(fēng)險(xiǎn)
D.以上全對

最新試題

從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。

題型：判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點(diǎn)（）？

題型：單項(xiàng)選擇題

套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點(diǎn)包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。

題型：判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點(diǎn)（）？

題型：單項(xiàng)選擇題

從行業(yè)特點(diǎn)來看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型：判斷題

以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識別點(diǎn)（）？

題型：單項(xiàng)選擇題

貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。

題型：判斷題

反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。

題型：判斷題