A.與來自反洗錢、反恐融資監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)及洗錢行為高危地區(qū)的客戶業(yè)務往來較多的客戶
B.接受過人民銀行等執(zhí)法部門反洗錢行政調查并存在洗錢或恐怖融資嫌疑的客戶
C.其法人、負責人或實際控制人為外國政要或其親屬、關系密切人的客戶
D.被各機構向當地人
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你可能感興趣的試題
A.反洗錢管理機制體制的不健全
B.從業(yè)人員專業(yè)素質不高
C.資金運營來源不清晰
D.客戶接納政策不合規(guī)
A.營業(yè)執(zhí)照
B.稅務登記證件或相關納稅證明
C.法定代表人或負責人身份證件
D.財務狀況或業(yè)務規(guī)模、經營期限等
A.網絡認證使得客戶身份信息采集和識別難度加大
B.互聯網金融模式提供了不法分子利用網絡工具從事洗錢活動的平臺
C.多主體多平臺造成的信息碎片成為反洗錢工作"瓶頸"
D.通過大數據精準定位用款客群降低了洗錢風險
A.現金收支∶單筆或累計人民幣5萬元以上（含）、外幣等值1萬美元以上（含）
B.非自然人∶單筆或累計劃轉人民幣200萬元以上（含）、外幣等值20萬美元以上（含）
C.自然人境內劃轉∶單筆或累計人民幣50萬元以上（含）、外幣等值10萬美元以上（含）的
D.自然人跨境劃轉∶單筆或累計人民幣20萬元以上（含）、外幣等值1萬美元以上（含）的
A.對可疑交易報告回溯性審查
B.在日常的交易中關注
C.審查以往的大額交易報告
D.對既有客戶進行全面篩查
A.現金業(yè)務容易使交易鏈條脫離銀行的監(jiān)管體系，難以核實資金真實來源、去向和用途
B.非面對面交易方式使得金融機構開展客戶盡職調查的難度增大，洗錢風險相應加大
C.跨境交易由于不同國家（地區(qū)）的監(jiān)管存在差異可能導致反洗錢監(jiān)控漏洞產生
D.對交易的上限、頻率能夠限制大額交易或者頻繁交易發(fā)生的可能性，但不能降低洗錢風險
最新試題
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調查的？
以下哪一項不屬于套現洗錢在資金交易方面的識別點（）？
非法集資案件涉及領域較多，其中投資理財領域占比較小。
從行為特征來看，涉嫌網絡賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務預留電話、銀行卡密碼等。
通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境，采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私，通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經營范圍多為商貿、建材、文具、服裝、咨詢、技術服務、文化傳媒等。
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。