A.各類機構(gòu)廣泛參與，各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
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A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)，并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗，公司聘任其為某重要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
C.某基金銷售機構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙從事基金宣傳推介活動
A.有利于維護證券市場的正常秩序
B.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護公眾投資者的合法權(quán)益
A.有利于避免基金經(jīng)理做出錯誤的投資決策
B.有利于提高證券市場效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用
A.基金管理人應(yīng)當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購/申購費率及簡單舉例
B.基金管理人應(yīng)當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例
C.基金管理人應(yīng)當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例
D.基金管理人應(yīng)當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準
A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金帳戶
B.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申贖價格
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D.安全保管基金財產(chǎn)
關(guān)于基金認購費和申購費的收取方式，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金管理人根據(jù)其申購（認購）金額適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅱ、基金管理人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購（認購）費率標準
Ⅲ、基金管理人根據(jù)其申購（認購）金額適用不同的后端申購（認購）費率標準
Ⅳ、基金管理人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購（認購）費率標準
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.公司應(yīng)當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)及時核對并自行保管
D.公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
C.應(yīng)考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果
D.應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作
A.勤勉盡責(zé)、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù)
B.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構(gòu)
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息
最新試題
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
世界上（）被看作是最早的基金。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。