問答題客戶到證券公司、期貨公司、基金管理公司辦理哪些業(yè)務(wù)需出示身份證件?

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6.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)支付交易報(bào)告工作的監(jiān)督和管理的是:()

A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.各金融機(jī)構(gòu)總行
C.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.各金融機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

8.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基礎(chǔ)上,對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。其中,對高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,以有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。以下描述正確的是:()

A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶,實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識(shí)別措施。
C、對于低風(fēng)險(xiǎn)等級客戶不再重新識(shí)別客戶身份。
D、對高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶評定、定期審核過程中,應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為,開展可疑交易識(shí)別工作。

9.多項(xiàng)選擇題當(dāng)客戶()等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)變化時(shí),證券公司應(yīng)重新評定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道

10.多項(xiàng)選擇題客戶資金賬戶必須為實(shí)名制賬戶,客戶資金賬戶對應(yīng)的()等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實(shí)相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

最新試題

內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么?

題型:問答題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面()?

題型:單項(xiàng)選擇題

當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題

從行業(yè)特點(diǎn)來看,走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型:判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題