單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)


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1.單項(xiàng)選擇題（）應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金管理人

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)不包括（）。

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)

6.單項(xiàng)選擇題基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。

A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人

7.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性

8.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)管理部門(mén)中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是（）。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失

最新試題

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題