A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.不承擔(dān)任何責(zé)任
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A.客戶身份識(shí)別
B.交易記錄保存
C.大額交易
D.可疑交易
A.應(yīng)當(dāng)?shù)怯泤R款人的姓名或者名稱、賬號(hào)、職業(yè)、住所等信息
B.應(yīng)當(dāng)?shù)怯浭湛钊说男彰蛘呙Q、賬號(hào)、職業(yè)、住所等信息
C.向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號(hào)、職業(yè)、住所等信息
D.匯款人沒(méi)有在本金融機(jī)構(gòu)開(kāi)戶,金融機(jī)構(gòu)無(wú)法登記匯款人賬號(hào)的,可登記并向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供其他相關(guān)信息,確保該筆交易的可跟蹤稽核
A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.業(yè)務(wù)條線
D.反洗錢(qián)合規(guī)管理部門(mén)
A.檢查目標(biāo)責(zé)任書(shū)
B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任書(shū)
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)
D.可疑客戶檢查書(shū)
A.向其總部報(bào)告,并依據(jù)總部意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。
B.向中國(guó)人民銀行報(bào)告,并依據(jù)中國(guó)人民銀行反饋意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。
C.一并采取凍結(jié)措施。
D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告,并依據(jù)公安機(jī)關(guān)反饋意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。
A.匯款人國(guó)籍
B.資金匯出地名稱
C.收款人住所
D.其他信息
A.300萬(wàn)元的定期存款到期后,續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的同一戶名下的另一賬戶。
B.某司法局收到其他單位的300萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬。
C.某武警部隊(duì)文工團(tuán)向個(gè)體工商戶轉(zhuǎn)賬300萬(wàn)元。
D.某市人民政協(xié)機(jī)關(guān)向某培訓(xùn)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)賬300萬(wàn)元。
A.送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核
B.移送當(dāng)?shù)匕踩块T(mén)
C.移送當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)
D.進(jìn)行凍結(jié)
A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
B.《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》
C.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法》(試行)
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗們?cè)O(shè)立情況
C.反洗錢(qián)宣揚(yáng)和培訓(xùn)情況
D.反洗錢(qián)年度內(nèi)部審計(jì)情況
最新試題
以下哪些情況符合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)ǎ?/p>
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()
金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()