A.責令限期改正
B.情節(jié)嚴重的，可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
C.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
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A.立刻終止與客戶的業(yè)務關系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，中止辦理新業(yè)務
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄
A.國際金融組織和外國政府貸款轉貸業(yè)務項下的交易
B.國際金融組織和外國政府貸款項下的債務掉期交易
C.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付交易
D.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間轉賬交易
A.對金融機構處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.不承擔任何責任
A.客戶身份識別
B.交易記錄保存
C.大額交易
D.可疑交易
A.應當?shù)怯泤R款人的姓名或者名稱、賬號、職業(yè)、住所等信息
B.應當?shù)怯浭湛钊说男彰蛘呙Q、賬號、職業(yè)、住所等信息
C.向接收匯款的境外機構提供匯款人的姓名或者名稱、賬號、職業(yè)、住所等信息
D.匯款人沒有在本金融機構開戶，金融機構無法登記匯款人賬號的，可登記并向接收匯款的境外機構提供其他相關信息，確保該筆交易的可跟蹤稽核
A.董事會
B.高級管理層
C.業(yè)務條線
D.反洗錢合規(guī)管理部門
A.檢查目標責任書
B.現(xiàn)場監(jiān)管責任書
C.現(xiàn)場檢查通知書
D.可疑客戶檢查書
A.向其總部報告，并依據(jù)總部意見采取相應措施。
B.向中國人民銀行報告，并依據(jù)中國人民銀行反饋意見采取相應措施。
C.一并采取凍結措施。
D.向公安機關報告，并依據(jù)公安機關反饋意見采取相應措施。
A.匯款人國籍
B.資金匯出地名稱
C.收款人住所
D.其他信息
A.300萬元的定期存款到期后，續(xù)存入在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶。
B.某司法局收到其他單位的300萬元轉賬。
C.某武警部隊文工團向個體工商戶轉賬300萬元。
D.某市人民政協(xié)機關向某培訓機構轉賬300萬元。
最新試題
客戶身份識別完整性原則是指（）
金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。
證券期貨業(yè)機構應確保客戶風險評估工作流程具有（）或可追溯性。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
以下哪類金融機構不是《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
證券期貨業(yè)機構對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低？（）