A.當單筆存（或?。┛畹慕痤~達到或超過人民幣5萬元或者外幣等值1萬美元時，原則上應同時對存款人（或取款人）和戶主進行身份識別
B.如果存款人因合理理由無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，可參照提供一定金額以上一次性金融服務時履行客戶身份識別的要求，對存款人開展相關客戶身份識別工作
C.業(yè)務辦理過程中，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應進一步通過聯(lián)網核查公民身份信息系統(tǒng)對客戶身份進行核查
D.如果存款人無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，原則上不予辦理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)
A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯(lián)網查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼
A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現(xiàn)問題的，應及時采取要求境外機構補充信息、查詢相關數(shù)據系統(tǒng)等合理措施
C.當收款人接收的境外匯入款金額達到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時，應通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
A.執(zhí)法檢查計劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題
C.舉報信息
D.上級行的要求以及其他履行職責的需要
A.責令限期改正
B.情節(jié)嚴重的，可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證
C.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
A.立刻終止與客戶的業(yè)務關系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，中止辦理新業(yè)務
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄
A.國際金融組織和外國政府貸款轉貸業(yè)務項下的交易
B.國際金融組織和外國政府貸款項下的債務掉期交易
C.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付交易
D.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間轉賬交易
A.對金融機構處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.不承擔任何責任
A.客戶身份識別
B.交易記錄保存
C.大額交易
D.可疑交易
最新試題
證券期貨業(yè)機構應確保客戶風險評估工作流程具有（）或可追溯性。
客戶身份識別完整性原則是指（）
涉及恐怖活動的資產被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產受讓（）。
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
反洗錢調查的客體不包括（）
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》？（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風險相對較低？（）