多項選擇題客戶由他人代理在金融機構辦理業(yè)務的，當對被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對時，應當對代理人采取哪些身份識別措施。（）

A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼


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1.多項選擇題在處理境外匯入款時，金融機構應采取下列哪些措施（）。

A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現(xiàn)問題的，應及時采取要求境外機構補充信息、查詢相關數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當收款人接收的境外匯入款金額達到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時，應通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。

2.多項選擇題中國人民銀行及其分支機構根據(jù)（），組織實施執(zhí)法檢查。

A.執(zhí)法檢查計劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題
C.舉報信息
D.上級行的要求以及其他履行職責的需要

3.多項選擇題發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的，可依法采取的措施有（）。

A.責令限期改正
B.情節(jié)嚴重的，可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
C.情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款

4.多項選擇題銀行柜員發(fā)現(xiàn)客戶身份證件或身份證明文件已經(jīng)過期，應（）。

A.立刻終止與客戶的業(yè)務關系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，中止辦理新業(yè)務
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄

5.單項選擇題選項中交易的發(fā)生額都在200萬元以上，哪一種屬于大額交易報告的范圍。（）

A.國際金融組織和外國政府貸款轉貸業(yè)務項下的交易
B.國際金融組織和外國政府貸款項下的債務掉期交易
C.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付交易
D.法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間轉賬交易

6.單項選擇題金融機構未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的且情節(jié)嚴重的（）。

A.對金融機構處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
D.不承擔任何責任

7.單項選擇題中國人民銀行設立中國反洗錢監(jiān)測分析中心負責接收、分析涉嫌恐怖融資的（）報告。

A.客戶身份識別
B.交易記錄保存
C.大額交易
D.可疑交易

8.單項選擇題金融機構為客戶向境外匯出資金時，以下說法正確的是（）。

A.應當?shù)怯泤R款人的姓名或者名稱、賬號、職業(yè)、住所等信息
B.應當?shù)怯浭湛钊说男彰蛘呙Q、賬號、職業(yè)、住所等信息
C.向接收匯款的境外機構提供匯款人的姓名或者名稱、賬號、職業(yè)、住所等信息
D.匯款人沒有在本金融機構開戶，金融機構無法登記匯款人賬號的，可登記并向接收匯款的境外機構提供其他相關信息，確保該筆交易的可跟蹤稽核

10.單項選擇題反洗錢現(xiàn)場檢查組應按（）確定的時間離開被檢查機構。

A.檢查目標責任書
B.現(xiàn)場監(jiān)管責任書
C.現(xiàn)場檢查通知書
D.可疑客戶檢查書