A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的,應(yīng)及時(shí)采取要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充信息、查詢相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當(dāng)收款人接收的境外匯入款金額達(dá)到單筆人民幣1萬(wàn)元或者外幣等值1000美元以上時(shí),應(yīng)通過(guò)核對(duì)或者查看已留存的客戶有效身份證件核實(shí)收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的,應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
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A.執(zhí)法檢查計(jì)劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
C.舉報(bào)信息
D.上級(jí)行的要求以及其他履行職責(zé)的需要
A.責(zé)令限期改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的,可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證
C.情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
A.立刻終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的,中止辦理新業(yè)務(wù)
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄
A.國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項(xiàng)下的交易
B.國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)下的債務(wù)掉期交易
C.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯(cuò)賬沖正、利息支付交易
D.法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間轉(zhuǎn)賬交易
A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.不承擔(dān)任何責(zé)任
A.客戶身份識(shí)別
B.交易記錄保存
C.大額交易
D.可疑交易
A.應(yīng)當(dāng)?shù)怯泤R款人的姓名或者名稱、賬號(hào)、職業(yè)、住所等信息
B.應(yīng)當(dāng)?shù)怯浭湛钊说男彰蛘呙Q、賬號(hào)、職業(yè)、住所等信息
C.向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號(hào)、職業(yè)、住所等信息
D.匯款人沒(méi)有在本金融機(jī)構(gòu)開(kāi)戶,金融機(jī)構(gòu)無(wú)法登記匯款人賬號(hào)的,可登記并向接收匯款的境外機(jī)構(gòu)提供其他相關(guān)信息,確保該筆交易的可跟蹤稽核
A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.業(yè)務(wù)條線
D.反洗錢合規(guī)管理部門
A.檢查目標(biāo)責(zé)任書
B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任書
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書
D.可疑客戶檢查書
A.向其總部報(bào)告,并依據(jù)總部意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。
B.向中國(guó)人民銀行報(bào)告,并依據(jù)中國(guó)人民銀行反饋意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。
C.一并采取凍結(jié)措施。
D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告,并依據(jù)公安機(jī)關(guān)反饋意見(jiàn)采取相應(yīng)措施。
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