A.該銀行應(yīng)該對(duì)該客戶進(jìn)行重新識(shí)別
B.該銀行應(yīng)對(duì)客戶這種異常交易行為進(jìn)行分析識(shí)別
C.該銀行在開展盡職調(diào)查后仍無法找到合理理由時(shí),可調(diào)高該客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.該銀行需要核對(duì)并留存該客戶有效身份證件及復(fù)印件
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A.對(duì)檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督
B.對(duì)檢查情況提出異議
C.舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為
D.拒絕現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.客戶背景
B.客戶社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)
C.客戶聲譽(yù)
D.權(quán)威媒體披露信息
A.當(dāng)單筆存(或?。┛畹慕痤~達(dá)到或超過人民幣5萬元或者外幣等值1萬美元時(shí),原則上應(yīng)同時(shí)對(duì)存款人(或取款人)和戶主進(jìn)行身份識(shí)別
B.如果存款人因合理理由無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件,且單筆存款金額達(dá)到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時(shí),可參照提供一定金額以上一次性金融服務(wù)時(shí)履行客戶身份識(shí)別的要求,對(duì)存款人開展相關(guān)客戶身份識(shí)別工作
C.業(yè)務(wù)辦理過程中,如發(fā)現(xiàn)異常情況,應(yīng)進(jìn)一步通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核查
D.如果存款人無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件,且單筆存款金額達(dá)到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時(shí),原則上不予辦理
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動(dòng)詢問
C.聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
A.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號(hào)碼
A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中,發(fā)現(xiàn)問題的,應(yīng)及時(shí)采取要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充信息、查詢相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當(dāng)收款人接收的境外匯入款金額達(dá)到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時(shí),應(yīng)通過核對(duì)或者查看已留存的客戶有效身份證件核實(shí)收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的,應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
A.執(zhí)法檢查計(jì)劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題
C.舉報(bào)信息
D.上級(jí)行的要求以及其他履行職責(zé)的需要
A.責(zé)令限期改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的,可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證
C.情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
A.立刻終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,中止辦理新業(yè)務(wù)
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄
最新試題
反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中,正確的有()
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()
客戶身份識(shí)別完整性原則是指()
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告
我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()