單項選擇題基金從業(yè)人員在特定情形下可以對外披露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息,以下不屬于此類情形的是()。

A.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績,基金管理人認為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息


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1.單項選擇題關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀,以下表述錯誤的是()。

A.各類機構(gòu)廣泛參與,各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累,投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>

2.單項選擇題關(guān)于專業(yè)審慎的職業(yè)道德規(guī)范,以下行為正確的是()。

A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn),并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲,已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格,鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗,公司聘任其為某重要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
C.某基金銷售機構(gòu)的員工甲,尚未獲取基金從業(yè)資格,為方便工作,在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構(gòu)的員工甲,尚未獲取基金從業(yè)資格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙從事基金宣傳推介活動

3.單項選擇題關(guān)于基金信息披露的作用,以下說法錯誤的是()。

A.有利于維護證券市場的正常秩序
B.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護公眾投資者的合法權(quán)益

4.單項選擇題關(guān)于基金信息披露的作用,以下表述正確的是()。

A.有利于避免基金經(jīng)理做出錯誤的投資決策
B.有利于提高證券市場效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用

5.單項選擇題關(guān)于基金銷售費用,以下表述錯誤的是()。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購/申購費率及簡單舉例
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準

6.單項選擇題關(guān)于基金托管人的職責(zé),以下說法錯誤的是()。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金帳戶
B.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申贖價格
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D.安全保管基金財產(chǎn)

9.單項選擇題關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容,以下表述正確的是()。

A.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應(yīng)實行集中交易制度,基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)及時核對并自行保管
D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施

10.單項選擇題關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制,下列表述正確的是()。

A.應(yīng)遵循相互制約的原則,即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
C.應(yīng)考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果
D.應(yīng)確?;鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作

最新試題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()

題型:單項選擇題