判斷題反洗錢國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和各國(guó)反洗錢法律都有規(guī)定的防范洗錢活動(dòng)的核心措施是大額交易報(bào)告制度。

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4.單項(xiàng)選擇題客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由（）提交大額交易報(bào)告。

A.開戶行
B.發(fā)卡行
C.收單行
D.清算行

5.單項(xiàng)選擇題銀行為居住在中國(guó)境內(nèi)16周歲以上的中國(guó)公民存款人開立個(gè)人銀行賬戶，存款人應(yīng)出具以下哪種有效證件。（）

A.居民身份證或臨時(shí)身份證
B.戶口簿
C.機(jī)動(dòng)車駕駛證
D.護(hù)照

6.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有可稽核性或（）性。

A.可控性
B.可追溯
C.安全保密
D.效率優(yōu)先

8.多項(xiàng)選擇題調(diào)查組實(shí)施反洗錢調(diào)查，可以采?。ǎ┓绞?。

A.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
B.非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.口頭調(diào)查

9.多項(xiàng)選擇題下列哪些機(jī)構(gòu)具有反洗錢調(diào)查權(quán)力。（）

A.中國(guó)人民銀行總行
B.中國(guó)人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)人民銀行地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)總部

10.多項(xiàng)選擇題人民銀行某分行在對(duì)A銀行進(jìn)行反洗錢執(zhí)法檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該銀行存在大量客戶身份信息缺失問題，決定對(duì)該銀行依法進(jìn)行處罰，A銀行可能受到的處罰有（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令A(yù)銀行對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

最新試題

客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題