多項(xiàng)選擇題下列為目前我國洗錢可疑類型的是（）。

A.通過設(shè)立空殼公司，作為非法資金的“中轉(zhuǎn)站”
B.靈活使用各種金融業(yè)務(wù)，避免引起銀行關(guān)注
C.通過賭博等博彩活動(dòng)清洗犯罪所得
D.通過進(jìn)出口貿(mào)易掩蓋非法所得


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1.多項(xiàng)選擇題以下各項(xiàng)中哪些是金融機(jī)構(gòu)應(yīng)把握識(shí)別地下錢莊資金交易活動(dòng)的關(guān)鍵點(diǎn)（）

A.大量使用網(wǎng)上銀行、公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)
B.通過他行ATM機(jī)提現(xiàn)的方式迅速轉(zhuǎn)移非法所得
C.資金來源和去向?yàn)橥坏貐^(qū)，特別是廣東深圳
D.公司資金交易頻率和金額與業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)模不相符

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)如發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手涉嫌恐怖融資活動(dòng)的，應(yīng)采取以下哪些措施（）。

A.按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告
B.應(yīng)立即采取相應(yīng)的交易限制措施
C.應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告中國人民銀行總行
D.采取適當(dāng)方式告知客戶

3.多項(xiàng)選擇題禁止單位代辦信用卡，是指以下情形中的哪些（）。

A.在單位員工不知情或不同意的情況下強(qiáng)行為員工指定發(fā)卡機(jī)構(gòu)
B.信用卡申請(qǐng)人不是單位員工本人或者申請(qǐng)人與持卡人不一致
C.信用卡申請(qǐng)表上簽名確認(rèn)者與持卡人不一致
D.某獨(dú)立的中介單位為其他單位營銷辦卡

4.多項(xiàng)選擇題下列哪些屬金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的薄弱點(diǎn)（）

A.各工作人員反洗錢業(yè)務(wù)水平參差不齊
B.銀行機(jī)構(gòu)網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬限額設(shè)置過高
C.公轉(zhuǎn)私交易缺乏強(qiáng)有利的控制措施
D.對(duì)個(gè)人客戶支取現(xiàn)金管理方面缺乏控制措施

5.多項(xiàng)選擇題收單機(jī)構(gòu)在與特約商戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)采取以下哪些身份識(shí)別措施（）。

A.留存特約商戶有效身份證件的復(fù)印件或影印件
B.對(duì)已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的特約商戶，可適當(dāng)放寬身份識(shí)別措施
C.登記特約商戶身份基本信息
D.核實(shí)特約商戶有效身份證件

8.多項(xiàng)選擇題可通過以下（）途徑來加強(qiáng)反洗錢可疑案例的分析甄別。

A.提升反洗錢專業(yè)能力
B.強(qiáng)化人工識(shí)別
C.加強(qiáng)盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點(diǎn)分析

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)人民銀行、省聯(lián)社防范電信詐騙的工作要求，以下（）屬于有效識(shí)別持他人證件冒名開立銀行卡的要點(diǎn)。

A.柜面辦理開戶時(shí)必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進(jìn)行仔細(xì)比對(duì)，重點(diǎn)比對(duì)2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開戶時(shí)應(yīng)比對(duì)出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開戶時(shí)在進(jìn)行人像比對(duì)過程中應(yīng)使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細(xì)節(jié)進(jìn)行比對(duì)，另還要從口音、住址特征等多方面進(jìn)行核查
D.柜面辦理開戶時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開卡嫌疑的，應(yīng)拒絕辦理，在報(bào)警的同時(shí)向反洗錢管理部門報(bào)告

最新試題

對(duì)于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。

題型：判斷題

法人、其他組織和個(gè)體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型：判斷題

自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型：判斷題

客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。

題型：判斷題

反洗錢檢查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。

題型：判斷題

反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。

題型：判斷題

《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。

題型：判斷題

代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。

題型：判斷題