A.行員證
B.中國(guó)人民銀行執(zhí)法證
C.反洗錢調(diào)查通知書
D.身份證
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A.無風(fēng)險(xiǎn)
B.低風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.高風(fēng)險(xiǎn)
A.網(wǎng)上銀行
B.銀聯(lián)POS
C.手機(jī)銀行
D.其他自助機(jī)具
A.由同一人或少數(shù)人操作不同客戶的金融賬戶進(jìn)行網(wǎng)上交易
B.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開戶地或境外
C.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
D.使用同一IP地址進(jìn)行多筆不同客戶賬戶的網(wǎng)銀交易
A.賬戶資金集中轉(zhuǎn)入,分散轉(zhuǎn)出,跨區(qū)域交易
B.賬戶資金快進(jìn)快出,不留余額或者留下一定比例余額后轉(zhuǎn)出,過渡性質(zhì)明顯
C.拆分交易,故意規(guī)避交易限額
D.賬戶資金金額較大,對(duì)外收付金額與單位經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)明顯不符
A.我國(guó)有權(quán)部門發(fā)布的要求實(shí)施反洗錢、反恐怖融資監(jiān)控的名單
B.其他國(guó)家(地區(qū))發(fā)布且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單
C.聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單
D.人民銀行官方網(wǎng)站反洗錢專欄“風(fēng)險(xiǎn)提示與金融制裁”項(xiàng)下所涉名單
A.名稱、地址、經(jīng)營(yíng)范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限。
C.組織機(jī)構(gòu)代碼
D.控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人或授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、有效身份證件的種類、號(hào)碼、有效期限
A.以開立賬戶等方式與機(jī)構(gòu)客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
B.對(duì)公客戶辦理代發(fā)工資時(shí)
C.對(duì)公客戶辦理轉(zhuǎn)賬匯款業(yè)務(wù)時(shí)
D.為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的機(jī)構(gòu)客戶提供交易金額單筆人民幣1萬無以上或者外幣等值1000美元以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)
A.加強(qiáng)POS機(jī)辦理、開通和使用管理
B.加大特約商戶管理系統(tǒng)的更新改造力度,限制POS機(jī)拆遷功能
C.定期對(duì)特約商戶進(jìn)行巡檢和回訪,確保交易的真實(shí)背景
D.對(duì)已布放的POS機(jī)可以適當(dāng)放寬檢查力度,無需定期回訪
A.適度提高客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人信息的收集或更新頻率
B.適當(dāng)延長(zhǎng)客戶身份資料的更新周期
C.合理限制客戶通過非面對(duì)面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
D.適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率及強(qiáng)度
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后再核實(shí)客戶實(shí)際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.在合理的交易規(guī)模內(nèi),適當(dāng)降低采用持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施的頻率或強(qiáng)度
D.適當(dāng)延長(zhǎng)客戶身份資料的更新周期
最新試題
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
個(gè)人代理他人辦卡的,發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對(duì)代理人和被代理人的真實(shí)身份。無正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。
金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn),可以不包含新員工。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管的績(jī)效考核中應(yīng)包含有反洗錢績(jī)效考核內(nèi)容,對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表揚(yáng)。
對(duì)于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí),金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程,識(shí)別客戶身份。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí),才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
客戶身份證件或身份證明文件過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”,但職業(yè)、國(guó)籍信息,可以不去了解。