多項選擇題個人結(jié)售匯中的反洗錢監(jiān)管要求，課程提到，代理結(jié)、售匯的管理的規(guī)定有（）。

A.必須本人辦理
B.不超過5萬美元，評雙方證件、授權(quán)書和親屬證明
C.超過5萬美元的要加交易金額證明材料
D.可以委托直系親屬代為辦理


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題人民銀行是如何對待美國的制裁、歐洲制裁，及聯(lián)合國制裁（）？

A.作為聯(lián)合國的成員國，承認聯(lián)合國制裁
B.不承認美國的制裁名單
C.不承認歐洲的制裁名單
D.不承認聯(lián)合國的制裁

2.多項選擇題客戶身份識別是哪些外匯對公賬戶反洗錢管理的核心（）。

A.離岸賬戶
B.非居民賬戶（NRA）
C.居民賬戶
D.受益所有人

3.多項選擇題客戶身份識別是控制資本項目下熱錢涌入洗錢風險的核心，從哪些方面判斷熱錢涌入洗錢風險（）。

A.受益所有人
B.交易行為與其營業(yè)范圍的匹配
C.境外投資者注冊地的風險程度
D.跨境擔保

4.多項選擇題從交易文件和商業(yè)邏輯是判斷資本流出洗錢風險的核心，從哪些方面判斷資金流出風險（）？

A.減資、清算
B.對外擔保故意履約
C.對境外關(guān)聯(lián)公司借款等
D.境內(nèi)主體從境外借入外債資金

5.多項選擇題關(guān)于結(jié)匯管理，境內(nèi)居民超過當年累計金額，以下哪些可以用來證明外匯來源合法（）？

A.收入證明
B.合同
C.如果資金是從國外親戚那邊繼承的，需要國外的公證部門提交的繼承方面的證明材料
D.身份證

8.多項選擇題對于國際結(jié)算業(yè)務(wù)銀行應(yīng)如何管理洗錢風險（）？

A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手

9.多項選擇題在公對公轉(zhuǎn)賬的時候，還可以從以下三個方面來進行盡職調(diào)查，以下哪些說法正確（（）？

A.電話調(diào)查，看怎么樣進行自我合理解釋
B.電話調(diào)查資金鏈路真實性
C.網(wǎng)搜關(guān)聯(lián)方經(jīng)營范圍合理性
D.以上都不正確

10.多項選擇題KYC 客戶身份識別需要哪幾個步驟（）？

A.開戶申請
B.證件審核
C.面談識別
D.外調(diào)識別
E.風險評估

最新試題

從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。

題型：判斷題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？

題型：問答題

以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？

題型：單項選擇題

從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。

題型：多項選擇題

非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財領(lǐng)域占比較小。

題型：判斷題

以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？

題型：單項選擇題

對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。

題型：多項選擇題

在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。

題型：判斷題

以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點（）？

題型：單項選擇題