A.減資、清算
B.對外擔(dān)保故意履約
C.對境外關(guān)聯(lián)公司借款等
D.境內(nèi)主體從境外借入外債資金
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A.收入證明
B.合同
C.如果資金是從國外親戚那邊繼承的，需要國外的公證部門提交的繼承方面的證明材料
D.身份證
A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手
A.電話調(diào)查，看怎么樣進行自我合理解釋
B.電話調(diào)查資金鏈路真實性
C.網(wǎng)搜關(guān)聯(lián)方經(jīng)營范圍合理性
D.以上都不正確
A.開戶申請
B.證件審核
C.面談識別
D.外調(diào)識別
E.風(fēng)險評估
A.客戶身份識別存在客觀上的困難，并造成風(fēng)險分類不準確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時效性的需求和消費者的習(xí)慣，通常難以在建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預(yù)警甄別
D.交易監(jiān)測與報告方面，由于大多數(shù)互聯(lián)網(wǎng)貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測工作形同虛設(shè)
A.如客戶為外國政要，金融機構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級管理層的批準
B.了解實際控制客戶的自然人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
C.金融機構(gòu)提供保管箱服務(wù)時，應(yīng)了解保管箱的實際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
A.重展業(yè)概念，輕細則指引，造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查，輕事中監(jiān)管，造成早期干預(yù)不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務(wù)審核，輕事前客戶識別，制約了便利化效率的提升和對風(fēng)險的防范
D.重業(yè)務(wù)操作，輕內(nèi)控管理，造成預(yù)防不足和長效合規(guī)機制難建立
A.中國裁判文書網(wǎng)
B.全國法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產(chǎn)網(wǎng)
最新試題
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括（）。
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點（）？
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計工作，下列說法正確的有哪些（）？
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點（）?
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進出境，采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私，通常報關(guān)價格明顯低于市場價格或有違常理。