判斷題作為全球最大的經濟體，中國的經濟發(fā)展飛速，世界影響力與地位不斷提高，很多中國人也承擔著國際事務，這成為一個新的趨勢。對于在全球金融組織任職的中國人（例如，在世界銀行擔任董事和行長的中國人）可以不認定為外國政要。

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1.多項選擇題對于國際結算業(yè)務銀行應如何管理洗錢風險（）？

A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關文件
B.不審查業(yè)務的貿易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務的貿易背景情況
D.審核客戶及其交易對手

2.多項選擇題在公對公轉賬的時候，還可以從以下三個方面來進行盡職調查，以下哪些說法正確（（）？

A.電話調查，看怎么樣進行自我合理解釋
B.電話調查資金鏈路真實性
C.網搜關聯(lián)方經營范圍合理性
D.以上都不正確

3.多項選擇題KYC 客戶身份識別需要哪幾個步驟（）？

A.開戶申請
B.證件審核
C.面談識別
D.外調識別
E.風險評估

4.多項選擇題互聯(lián)網金融行業(yè)反洗錢工作存在的主要問題包括（）。

A.客戶身份識別存在客觀上的困難，并造成風險分類不準確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時效性的需求和消費者的習慣，通常難以在建立業(yè)務關系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預警甄別
D.交易監(jiān)測與報告方面，由于大多數(shù)互聯(lián)網貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測工作形同虛設

5.多項選擇題下列屬于盡職調查的一般性要求（）。

A.如客戶為外國政要，金融機構為其開立賬戶應當經高級管理層的批準
B.了解實際控制客戶的自然人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
C.金融機構提供保管箱服務時，應了解保管箱的實際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件

6.多項選擇題金融機構在跨境業(yè)務合規(guī)履職方面的不足主要包括（）。

A.重展業(yè)概念，輕細則指引，造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查，輕事中監(jiān)管，造成早期干預不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務審核，輕事前客戶識別，制約了便利化效率的提升和對風險的防范
D.重業(yè)務操作，輕內控管理，造成預防不足和長效合規(guī)機制難建立

7.多項選擇題涉訴信息查詢，如何進行查詢（）？

A.中國裁判文書網
B.全國法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產網

8.多項選擇題受益所有人識別的盡職調查，需要查詢各種信息，以下是需要查詢的信息的是（）。

A.主體信息的查詢，對該客戶自身在人格方面的一些查詢
B.涉訴信息查詢
C.財產信息查詢
D.投融資信息

10.多項選擇題識別公司受益所有人的方法有（）。

A.直接或間接擁有超過25%公司股權或者表決權的非自然人
B.直接或間接擁有超過26%公司股權或者表決權的自然人
C.通過認識、財務等其他方式對公司進行控制的自然人
D.公司的高級管理人員