辽阳腊莱信用担保有限公司

A.現(xiàn)金收支∶單筆或累計(jì)人民幣5萬(wàn)元以上（含）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含）
B.非自然人∶單筆或累計(jì)劃轉(zhuǎn)人民幣200萬(wàn)元以上（含）、外幣等值20萬(wàn)美元以上（含）
C.自然人境內(nèi)劃轉(zhuǎn)∶單筆或累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上（含）、外幣等值10萬(wàn)美元以上（含）的
D.自然人跨境劃轉(zhuǎn)∶單筆或累計(jì)人民幣20萬(wàn)元以上（含）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含）的

A.對(duì)可疑交易報(bào)告回溯性審查
B.在日常的交易中關(guān)注
C.審查以往的大額交易報(bào)告
D.對(duì)既有客戶(hù)進(jìn)行全面篩查

A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)容易使交易鏈條脫離銀行的監(jiān)管體系，難以核實(shí)資金真實(shí)來(lái)源、去向和用途
B.非面對(duì)面交易方式使得金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查的難度增大，洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)加大
C.跨境交易由于不同國(guó)家（地區(qū)）的監(jiān)管存在差異可能導(dǎo)致反洗錢(qián)監(jiān)控漏洞產(chǎn)生
D.對(duì)交易的上限、頻率能夠限制大額交易或者頻繁交易發(fā)生的可能性，但不能降低洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)

A.產(chǎn)品屬性要素∶主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢(qián)的可能性；防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)流程要素∶主要考察客戶(hù)身份識(shí)別、資金劃轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)是否合理，能否有效
C.系統(tǒng)控制要素∶主要考察核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)能否實(shí)現(xiàn)設(shè)定的反洗錢(qián)功能
D.對(duì)于風(fēng)控效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)，賦值相應(yīng)越高

A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
B.家族企業(yè)
C.合伙企業(yè)
D.中央企業(yè)

A.客戶(hù)特征
B.業(yè)務(wù)及產(chǎn)品特征
C.行業(yè)特征
D.地域特征

A.因?yàn)槠湫再|(zhì)確定
B.信息公開(kāi)程度越高
C.金融機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查成本越低
D.風(fēng)險(xiǎn)越可控

A.客戶(hù)特性風(fēng)險(xiǎn)
B.地域風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.行業(yè)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)