多項選擇題下列哪些交易或者行為，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報告（）。

A、金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
B、提前償還貸款，與其財務(wù)狀況明顯不符
C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
D、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金


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1.多項選擇題交易一方為下列哪些單位的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報告（）。

A、行政機(jī)關(guān)
B、司法機(jī)關(guān)
C、國家權(quán)力機(jī)關(guān)的下屬企事業(yè)單位
D、國際金融組織和外國政府貸款項下的債務(wù)掉期交易

2.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定，報送（）。

A、反洗錢統(tǒng)計報表
B、反洗錢信息資料
C、稽核審計工作中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
D、客戶身份資料

3.多項選擇題我國目前已簽署和批準(zhǔn)了（）個涉及反洗錢和反恐融資問題的國際公約。

A、聯(lián)合國禁毒公約
B、聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約
C、聯(lián)合國關(guān)于制止向恐怖主義提供資助的國際公約
D、聯(lián)合國反腐敗公約

4.多項選擇題調(diào)查可疑交易活動時，應(yīng)具備的條件包括（）。

A.調(diào)查人員為二人
B.出示合法證件
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件

5.多項選擇題保險公司在與客戶訂立（）合同時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份。

A、以現(xiàn)金繳納保費人民幣1萬元的財產(chǎn)保險
B、以現(xiàn)金繳納保費人民幣1萬元的個人人身保險
C、以轉(zhuǎn)賬形式繳納保費人民幣20萬元的保險
D、以轉(zhuǎn)賬形式繳納保費2萬美元的保險

6.多項選擇題證券公司、期貨公司、基金管理公司在辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份。

A、開立基金賬戶
B、開立、掛失、注銷證券賬戶
C、申請、掛失、注銷期貨交易編碼
D、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

7.多項選擇題下列單位中，參與反洗錢管理工作的部門有（。

A、公安部
B、外交部
C、最高人民法院
D、最高人民檢察院

8.多項選擇題《中華人民共和國刑法（修正案六）》中規(guī)定的洗錢行為包括（）。

A、提供資金賬戶的
B、協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的
C、通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D、協(xié)助將資金匯往境外的

9.多項選擇題FATF《關(guān)于洗錢問題的四十項建議》中“指定的非金融企業(yè)和行業(yè)”指（）。

A、賭博業(yè)
B、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人
C、貴金屬交易商
D、珠寶商

10.單項選擇題客戶風(fēng)險等級評定的范圍包括各類（）。

A、對公客戶
B、對私客戶
C、對公客戶、對私客戶
D、存款客戶