多項(xiàng)選擇題反洗錢義務(wù)主體包括（）。

A、中國(guó)人民銀行
B、司法部門
C、金融機(jī)構(gòu)
D、特定的非金融機(jī)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題洗錢的過(guò)程具有以下哪些特征（）。

A、洗錢者考慮的是隱藏有關(guān)犯罪收益的真正所有權(quán)和來(lái)源
B、改變有關(guān)金錢的形式
C、洗錢過(guò)程中盡量避免留下明顯的痕跡
D、洗錢者能夠控制洗錢的全過(guò)程

2.多項(xiàng)選擇題目前在我國(guó)通過(guò)非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的主要類型包括（）。

A、以服務(wù)行業(yè)掩護(hù)
B、通過(guò)各種投資工具
C、通過(guò)拍賣行
D、通過(guò)賭博或博彩業(yè)

3.多項(xiàng)選擇題下列哪些交易或者行為，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告（）。

A、金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
B、提前償還貸款，與其財(cái)務(wù)狀況明顯不符
C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行頻繁大量拆借外匯資金
D、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金

4.多項(xiàng)選擇題交易一方為下列哪些單位的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告（）。

A、行政機(jī)關(guān)
B、司法機(jī)關(guān)
C、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的下屬企事業(yè)單位
D、國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)下的債務(wù)掉期交易

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，報(bào)送（）。

A、反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表
B、反洗錢信息資料
C、稽核審計(jì)工作中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
D、客戶身份資料

6.多項(xiàng)選擇題我國(guó)目前已簽署和批準(zhǔn)了（）個(gè)涉及反洗錢和反恐融資問(wèn)題的國(guó)際公約。

A、聯(lián)合國(guó)禁毒公約
B、聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約
C、聯(lián)合國(guó)關(guān)于制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約
D、聯(lián)合國(guó)反腐敗公約

7.多項(xiàng)選擇題調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，應(yīng)具備的條件包括（）。

A.調(diào)查人員為二人
B.出示合法證件
C.國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件

8.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)公司在與客戶訂立（）合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份。

A、以現(xiàn)金繳納保費(fèi)人民幣1萬(wàn)元的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)
B、以現(xiàn)金繳納保費(fèi)人民幣1萬(wàn)元的個(gè)人人身保險(xiǎn)
C、以轉(zhuǎn)賬形式繳納保費(fèi)人民幣20萬(wàn)元的保險(xiǎn)
D、以轉(zhuǎn)賬形式繳納保費(fèi)2萬(wàn)美元的保險(xiǎn)

9.多項(xiàng)選擇題證券公司、期貨公司、基金管理公司在辦理（）等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份。

A、開立基金賬戶
B、開立、掛失、注銷證券賬戶
C、申請(qǐng)、掛失、注銷期貨交易編碼
D、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

10.多項(xiàng)選擇題下列單位中，參與反洗錢管理工作的部門有（。

A、公安部
B、外交部
C、最高人民法院
D、最高人民檢察院

最新試題

以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識(shí)別點(diǎn)（）？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。

題型：判斷題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？

題型：?jiǎn)柎痤}

從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。

題型：判斷題

當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識(shí)別點(diǎn)（）？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）?

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？

題型：多項(xiàng)選擇題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題