單項選擇題基金份額的登記、確認是（）的職責之一。

A.注冊登記機構(gòu)
B.基金托管人
C.中央結(jié)算公司
D.銷售機構(gòu)


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題基金從業(yè)人員在特定情形下可以對外披露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息，以下不屬于此類情形的是（）。

A.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息

2.單項選擇題關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀，以下表述錯誤的是（）。

A.各類機構(gòu)廣泛參與，各類資產(chǎn)管理業(yè)務交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>

3.單項選擇題關(guān)于專業(yè)審慎的職業(yè)道德規(guī)范，以下行為正確的是（）。

A.某基金管理公司要求員工積極完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)人員后續(xù)培訓，并作為人事考核的參考信息之一
B.某基金管理公司的新員工甲，已取得證券從業(yè)資格但尚未獲取基金從業(yè)資格，鑒于該員工在證券公司曾有較為豐富的工作經(jīng)驗，公司聘任其為某重要業(yè)務部門負責人
C.某基金銷售機構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，為方便工作，在宣傳推介活動中自稱已取得基金從業(yè)資格
D.某基金銷售機構(gòu)的員工甲，尚未獲取基金從業(yè)資格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙從事基金宣傳推介活動

4.單項選擇題關(guān)于基金信息披露的作用，以下說法錯誤的是（）。

A.有利于維護證券市場的正常秩序
B.有利于防止信息誤導投資者造成的投資損失
C.有利于投資人獲取良好的投資收益
D.有利于保護公眾投資者的合法權(quán)益

5.單項選擇題關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。

A.有利于避免基金經(jīng)理做出錯誤的投資決策
B.有利于提高證券市場效率
C.與保守客戶秘密相沖突
D.不利于防止信息濫用

6.單項選擇題關(guān)于基金銷售費用，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金認購/申購費率及簡單舉例
B.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金客戶維護費及簡單舉例
C.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金贖回費率及簡單舉例
D.基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明基金銷售費用收取的條件、方式、用途和費用標準

7.單項選擇題關(guān)于基金托管人的職責，以下說法錯誤的是（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金帳戶
B.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申贖價格
C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
D.安全保管基金財產(chǎn)

10.單項選擇題關(guān)于基金交易業(yè)務控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.公司應當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應及時核對并自行保管
D.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

最新試題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）

題型：單項選擇題

督察長履行職責，應當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整

題型：單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）

題型：單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型：單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）

題型：單項選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型：單項選擇題

世界上（）被看作是最早的基金。

題型：單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。

題型：單項選擇題