A.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子以及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或其它形式資產(chǎn)的。
B.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子,從事恐怖融資的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或其它形式財產(chǎn)的。
C.懷疑客戶為恐怖組織,恐怖分子保存,管理,運作或者企圖保存,管理,運作資金或者其它形式資產(chǎn)的。
D.懷疑客戶或其交易對手是恐怖組織或恐怖分子以及恐怖融資活動人員的
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A.與國務(wù)院有關(guān)部門,機構(gòu)發(fā)布的恐怖組織,恐怖分子名單。
B.司法機關(guān)發(fā)布的恐怖組織,恐怖分子名單。
C.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織,恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關(guān)注的其它恐怖組織,恐怖分子嫌疑名單。
A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為
B.主體為他人或其它組織的融資行為,
C.資助恐怖主義或恐怖活動的行為。
D.資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為。
A.主體為恐怖組織,恐怖分子自身的融資行為。
B.有特定目的融資行為。
C.主體為他人或其它組織的融資行為。
D.無特定目的融資行為
A.公安機關(guān)
B.工商管理部門
C.保險經(jīng)紀(jì)公司
D.代理行
A.中國人民銀行總行
B.金融機構(gòu)總部
C.獨立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)
D.獨立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機構(gòu)分支機構(gòu)
A.填報單位的上級機構(gòu)或填報單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B.本級及所轄分支機構(gòu)反洗錢崗位或?qū)<媛毴藛T配備情況
C.單位本級及所轄分支機構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對外的宣傳活動
D.機構(gòu)內(nèi)部審計或稽核部門開展的反洗錢審計活動
A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行上??偛?br />
C.中國人民銀行各大分行
D.中國人民銀行各省會城市中心支行
A.年度結(jié)束后10個工作日報告
B.金融機構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C構(gòu),而不必等到上報年度報表時再報告。
C.年度結(jié)束后5個工作日報告。
D.金融機構(gòu)應(yīng)于變化后的10個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或當(dāng)?shù)仄浞种C構(gòu)
A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易,清算無關(guān)的資金,與其實際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務(wù),而其資金來源和用途可疑。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令金融機構(gòu)劃出與證券交易清算無關(guān)的資金,與其實際經(jīng)營情況不符。
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行金融機構(gòu)大量拆錯外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
最新試題
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
風(fēng)險等級劃分后,金融機構(gòu)應(yīng)()。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。