A.產(chǎn)品屬性要素∶主要考察產(chǎn)品本身被用于洗錢的可能性;防范洗錢風(fēng)險
B.業(yè)務(wù)流程要素∶主要考察客戶身份識別、資金劃轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)設(shè)計是否合理,能否有效
C.系統(tǒng)控制要素∶主要考察核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)能否實現(xiàn)設(shè)定的反洗錢功能
D.對于風(fēng)控效果影響力越大的基本要素及其風(fēng)險子項,賦值相應(yīng)越高
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A.個人獨資企業(yè)
B.家族企業(yè)
C.合伙企業(yè)
D.中央企業(yè)
A.客戶特征
B.業(yè)務(wù)及產(chǎn)品特征
C.行業(yè)特征
D.地域特征
A.因為其性質(zhì)確定
B.信息公開程度越高
C.金融機構(gòu)的盡職調(diào)查成本越低
D.風(fēng)險越可控
A.客戶特性風(fēng)險
B.地域風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險
D.行業(yè)職業(yè)風(fēng)險
A.面對面
B.關(guān)聯(lián)公司
C.中介公司
D.間接渠道
A.全面與重點相結(jié)合
B.定量與定性相結(jié)合
C.監(jiān)管評級與自律評級相結(jié)合
D.保密原則
A.全面性原則
B.風(fēng)險相當(dāng)原則
C.同一性原則
D.動態(tài)管理原則
E.自主管理原則
F.保密原則
A.執(zhí)法檢查
B.質(zhì)詢
C.風(fēng)險評估
D.監(jiān)管走訪
最新試題
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點()?
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點()?
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點()?
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點()?
反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。
對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。
中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對評級指標(biāo)逐項評價、計分,得出初評分數(shù)()?